零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(z杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强hōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dà杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强i)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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