零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xi酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗àng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证酵母菌是真核还是原核 细菌一定都是原核生物吗(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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