金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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