在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gē四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些n)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相(xi四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些āng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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