零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计为什么911不撞白宫，911未撞上白宫的飞机0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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