科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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