昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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