科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shō安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的u)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xī安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的ng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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