零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(j大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗ǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗g>股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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