在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理已婚女性英文称呼，女性英文称呼有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zh已婚女性英文称呼，女性英文称呼èng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新。

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