直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(b清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王ù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎ清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王o)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王