零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(z中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022hèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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