科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公司氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 氧化铁和稀盐酸反应现象及方程式，氧化铁和稀盐酸反应现象原因