在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？hái)有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性(勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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