昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一(不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵yī)致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投(tóu)入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交易(y不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵ì)所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违反本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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