昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自(zì)身(shēn)能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他(tā)责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总(阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察(c阿富汗玉为什么便宜，阿富汗玉为什么不值钱há)调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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