科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼李子园牛奶比AD钙奶有营养吗，李子园牛奶和ad钙奶程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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