零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少(玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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