零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，谢霆锋资产有百亿吗中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(谢霆锋资产有百亿吗shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016谢霆锋资产有百亿吗年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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