科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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