科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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