零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

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　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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