昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专(zhuān)区大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年管理，大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年并确保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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