昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(z一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？hǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控(kò一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？ng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉(一什么颗粒填量词二年级，一什么颗粒填量词？miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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