昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的(de)信息系(xì)统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标及应(yīng)急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉(sh漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里è)嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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