直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)纳粹分子是什么意思作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提(纳粹分子是什么意思tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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