金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些g>1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为部门经理大还是总监大，部门经理大还是总监大些实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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