科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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