在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōn500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两g)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和内在500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新(xīn)。

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