金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén中国人去巴基斯坦安全吗)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等(d中国人去巴基斯坦安全吗ěng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫中国人去巴基斯坦安全吗晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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