金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本(běn)金净额(é)每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内(n2l是多少斤 2l是多少kgèi)地利率互换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联合(hé)公(gōng)告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的(de)境(jìng)外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可(kě)的(de)境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构(gòu)互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交2l是多少斤 2l是多少kg易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清(qīng)算2l是多少斤 2l是多少kg所与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上(shàng)限不(bù)超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面的(de)监管合(hé)作(zuò)安(ān)排(pái)和(hé)联络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育(yù)和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规(guī)、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一(yī)步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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