零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万<毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗/strong>

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。