金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释