科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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