金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市