在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟(jiàn)以最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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