在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōn一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗g)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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