在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛　

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉当兵的人会不会那方面不行，当兵男是不是都精力旺盛基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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