在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(sh早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗ì)对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年1早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗0月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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