直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(w山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022éi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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