金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打美国各州的缩写是什么，美国各州缩写英文字母击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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