金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)的(de)协同(tóng)发(fā)展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市(shì)场清算(suàn)所股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各(g吴亦凡还出得来吗è)项准备(bèi)工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关(guān)交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品(pǐn吴亦凡还出得来吗)种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易(yì)及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要(yào)求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子交易平台(tái)互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每(měi)日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口建立(lì)“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了(le)两地监管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市(shì)场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确保“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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