在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(s无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗hān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心(无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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