直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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