昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安(ān)全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确证亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调(diào)查。

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