直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìknocked什么意思，knocking什么意思ng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微knocked什么意思，knocking什么意思博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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