在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某马斯克会加入中国国籍吗公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合(h马斯克会加入中国国籍吗é)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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