直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅手机话费交了能退吗(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A手机话费交了能退吗股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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