金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhiphone12换电池多少钱èng)券领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人iphone12换电池多少钱承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiāiphone12换电池多少钱n)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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