昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和(hé)业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证嫦娥二号拍到外星人已经证实券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，嫦娥二号拍到外星人已经证实对证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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